现阶段，合规风控已成为券商核心竞争力的构成要素。近期券商经纪业务频收罚单，暴露出部分券商合规管理流于形式，对从业人员的培训与监督不到位。券商要以此为戒，注重强

以2024年为例，证监会严厉打击15起利用未公开信息交易案件，对某资管公司高级投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以6400余万元罚没款。 监管部门严厉打击之下，为何还会有

证监会表示，坚持“追首恶”“惩帮凶”，通过加大追责力度，压实主体责任，引导上市公司实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”依法依规行事、中介机构审慎勤勉履职

荣昌生物研发人员数量骤降 研发人员是药企的中坚力量。截至2024年末，百济神州研发人员数量进一步增加至3905人，公司研发人员数量占比已达到35.3%，研发人员平均薪酬达

经调查，事故发生后，坤源煤矿蓄意瞒报事故，未按规定启动应急预案，未召请与其签订救护协议的龙煤鸡西矿业公司救护大队参与救援工作，自行组织施救；现场救援不规范，应急物资

3月21日浙江证监局公告，对杭州鑫禾、万承志堂及相关人员采取责令改正措施并记入诚信档案。2021年5月，杭州鑫禾通过万承志堂收购股权占用公司3000万元资金，占最近一期

世卫组织方面表示，由于美国宣布退出世卫组织，使世卫组织资金短缺的情况更加严峻，世卫组织已采取了冻结除最关键领域外的人员招聘等一系列立即生效的措施。 据介绍，这

其中，《手册》提到，证券从业人员应当树立声誉风险防控意识，并表示近年来，由于证券从业人员个人行为不当，引发行业内一些声誉风险事件，从业人员应当提高认识，维护行业声誉

三是稽核审计制度执行不到位。1家证券公司未按要求对分支机构负责人执行强制离岗稽核，原董事长辞任后未及时进行离任审计。 从检查情况看，仍有部分机构对《人员管理

“外邀专家”存风险隐患 研究服务历来是券商的重要职能之一。中证协10月底向各家券商下发的《2023年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》（以下简称《

陶燕娜利用工作便利，以无锡虹桥医院有“优待”为名，介绍病友及老人虚假住院。医院医保信息部王贵敏负责对接，联系医生开具入院手续，交给护士长安排“住院”。虚假住院

强化监管与提升内控并重 从业人员违规炒股，一直是证券领域违法违规行为的高发地带，监管亦对此持续保持高压态势。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行

“对于公司而言，被警示可能会影响其市场声誉和品牌形象，进而影响其业务发展和客户信任。对于员工个人而言，则可能导致其职业生涯受到影响。对于已经发生的违规行为进

一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年

接受采访的专家认为，上述三方面举措将大幅削减证监会系统离职人员“职务身份价值”，切断利益输送链条。 南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》记者表示，

将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2

《离职人员监管规定》共12条，主要新增了三方面要求：一是拉长离职人员入股禁止期；二是扩大对离职人员从严监管的范围；三是细化中介机构核查要求。

《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监

“扩”是指扩大职工医保个人账户共济范围，由家庭成员扩展到近亲属。“提”是指连续参加居民医保的参保人员提高大病保险封顶线，也就是最高支付限额。“奖”是指建立

连续参保激励，是指自2025年起，连续参加居民医保满4年，之后每连续参保1年，可享受连续参保激励，每年可提高大病保险最高支付限额不低于1000元，具体标准由各省制定。如果中

协会（以下简称“中证协”）结合近年来资本市场改革发展、法治建设成果等情况，组织修订完善证券公司高管类人员水平测试标准，形成了《证券公司高级管理人员水平评价测试

由于体验人员只有540积分，页面显示“540积分 39.6元”即可兑换。但是体验人员在某平台天堂伞官方旗舰店咨询客服，同规格产品仅需36.99元。体验人员积分浪费且价格还

华熙生物核心技术人员变动大 上述年内存核心技术人员离职的医药股中，华熙生物核心技术人员变动最大，年内已先后两次披露核心技术人员调整的相关公告。 4月2日，华熙生

面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责，招商证券回应道，招商证券在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。 招商证券表

对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元......